项的次数定义是什么意思
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金融创新业务违规!浙商证券被要求增加合规检查次数1月10日,浙江证监局发布对浙商证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。浙江证监局指出,浙商证券存在为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具、未识别客户的交易目的,变相成为交易对手方交易通道、未使用交易所专用对冲账户进行对冲交易和干预控股公司的资等我继续说。
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...部分投资者提供变相融资服务等问题 被监管责令增加内部合规检查次数浙江证监局对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施,公司存在以下问题:一是为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》中证协发〔2020〕104号)第三十四条的规定。二是未识别客户的交易目的,变相成为交易对等会说。
浙商证券被责令增加内部合规检查次数中新经纬1月10日电据浙江证监局网站10日消息,浙江证监局对浙商证券股份有限公司(下称“浙商证券”)采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。浙江证监局表示,经查,浙商证券存在以下问题: 一是为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具,违反了《证券公司场外期权业后面会介绍。
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