了解情况的函_了解情况还能怎么说
平安证券收警示函:涉经纪业务分支机构合规人员配备不到位、对营销...未及时发现并处理客户交易结算资金异常情形；相关业务协议保存不完整，对于投资者信息核对不充分等。由此，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。图片来源：深圳证监局)记者关注到，去年平安证券也数次收到罚单。譬如，3月，天津证监局披露一则行政处罚措施，平还有呢？
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深交所:本周发出监管函3宗深交所：1月3日至1月9日，本所对3宗违规行为发出监管函，1宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规。本周发出问询函20份，其他函件38份。1月6日至1月10日，本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对13起上市等会说。
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广东证监局对普华永道出具警示函:执业*ST天创2022年审计存在多个...广东证监局对普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)、陈建翔、蔡静敏采取出具警示函措施，执业*ST天创2022年审计工作存在以下问题：控制测试不规范，其他非流动资产审计程序不规范，固定资产审计程序不规范，收入审计程序不规范，普华永道上述行为违反了《上市公司信息披露管说完了。
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金圆股份:公司相关当事人收到吉林证监局警示函金融界1月10日消息，金圆股份相关当事人于2025年1月10日收到吉林证监局出具的警示函。2023年10月至12月，赵辉组织、策划、安排方光泉等人将公司40,660万元资金转至供应商，最终流入控股股东，构成非经营性资金占用，公司迟至2024年4月19日才披露。金圆股份实际控制人赵辉、..
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金圆股份(000546.SZ):赵辉、方光泉收到吉林证监局警示函方光泉采取出具警示函措施的决定》。该文件指出：2023年10月至12月，赵辉组织、策划、安排方光泉等人进行资金流转，以支付货款名义将金圆好了吧！ 且金圆股份迟至2024年4月19日才通过临时报告披露上述相关情况，未及时依法履行信息披露义务。金圆股份实际控制人、时任董事长、总经理好了吧！
审计执业多项程序不规范,普华永道领警示函1月10日，广东证监局官网披露对普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“普华永道”)、陈建翔、蔡静敏采取出具警示函措施的决定。.. 由公司相关业务部门根据情况提供。二是有关销售计划管理的控制点，底稿存放的穿行测试样本与控制点描述不一致。其他非流动资产审计程序小发猫。
薪酬递延支付不到位!第一创业收监管警示函【大河财立方消息】1月10日，深圳证监局对第一创业证券股份有限公司出具警示函。经查，第一创业在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。根据是什么。
...非营销岗人员下达营销任务等问题,国盛证券一营业部被监管出具警示函北京商报讯(记者郝彦)1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚说完了。
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执业审计程序不规范,普华永道及2名注册会计师收监管警示函蔡静敏采取出具警示函措施的决定。普华永道在对ST天创2022年审计工作进行检查的执业过程中存在：控制测试不规范。关于存货报废审批的控制点执行测试中，普华永道对样本数量和品牌提出要求但未独立抽取样本，由公司相关业务部门根据情况提供；有关销售计划管理的控制点，底稿存等会说。
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陕西证监局对中邮证券出具警示函南方财经1月10日电，陕西证监局对中邮证券有限责任公司出具警示函，公司在业务开展过程中，存在以下问题：一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。二是私募资管业务FOF产品管理人及基金后面会介绍。
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